Análisis de la Directiva Europea de whistleblowing y principales retos de la nueva regulación. El caso de España

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Derecho PUCP: Revista de la Facultad de Derecho, ISSN 2305-2546, Nº. 85, 2020 (Ejemplar dedicado a: Compliance Empresarial), pags. 79-114

Spanish

Canal de denuncias
denunciante
protección del informante
investigaciones internas
represalias
prueba

Canal de denuncias
denunciante
protección del informante
investigaciones internas
represalias
prueba
Torrent Santamaria, Josep Maria
Pérez Gil de Gómez, Laura
Análisis de la Directiva Europea de whistleblowing y principales retos de la nueva regulación. El caso de España

With the approval of the European Directive 1937/2019 on October 23rd, that the countries of the European Union are required to transpose no later than two years after its entry into force, all companies, as well as public entities with more than fifty workers, must enable a whistleblower channel. The purpose of this article is to synthesize the main novelties that this norm introduces, highlighting the importance of initially reaching an agreement on the very definition of the informant. In Spain, the lack of regulation of this figure so far has led the doctrine to search for solutions in the general theory of crime, as well as in other disciplines of law, in order to solve the difficulties that have arisen with the use of reporting channels by companies that chosed to incorporate a compliance program. Finally, we will point out some of the problems arising from the transposition of the Directive from the perspective of its compatibility with the system of rights and guarantees that rule the criminal process. Along these lines, a harmonization of the newly released whistleblower’s apparent exemption from liability with the current Penal Code is proposed, also focused on the need to provide guarantees to internal investigations to preserve the validity of the evidence that may be obtained by them.

Article

Torrent Santamaria, Josep Maria
Pérez Gil de Gómez, Laura

Torrent Santamaria, Josep Maria
Pérez Gil de Gómez, Laura

Torrent Santamaria, Josep Maria

Análisis de la Directiva Europea de whistleblowing y principales retos de la nueva regulación. El caso de España

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Análisis de la Directiva Europea de whistleblowing y principales retos de la nueva regulación. El caso de España

Análisis de la Directiva Europea de whistleblowing y principales retos de la nueva regulación. El caso de España

Análisis de la Directiva Europea de whistleblowing y principales retos de la nueva regulación. El caso de España

análisis de la directiva europea de whistleblowing y principales retos de la nueva regulación. el caso de españa

2020

https://dialnet.unirioja.es/servlet/oaiart?codigo=8023444

1727491730692898816

dialnet-ar-18-ART00014701092022-03-15Análisis de la Directiva Europea de whistleblowing y principales retos de la nueva regulación. El caso de EspañaTorrent Santamaria, Josep MariaPérez Gil de Gómez, LauraCanal de denunciasdenuncianteprotección del informanteinvestigaciones internasrepresaliaspruebaWith the approval of the European Directive 1937/2019 on October 23rd, that the countries of the European Union are required to transpose no later than two years after its entry into force, all companies, as well as public entities with more than fifty workers, must enable a whistleblower channel. The purpose of this article is to synthesize the main novelties that this norm introduces, highlighting the importance of initially reaching an agreement on the very definition of the informant. In Spain, the lack of regulation of this figure so far has led the doctrine to search for solutions in the general theory of crime, as well as in other disciplines of law, in order to solve the difficulties that have arisen with the use of reporting channels by companies that chosed to incorporate a compliance program. Finally, we will point out some of the problems arising from the transposition of the Directive from the perspective of its compatibility with the system of rights and guarantees that rule the criminal process. Along these lines, a harmonization of the newly released whistleblower’s apparent exemption from liability with the current Penal Code is proposed, also focused on the need to provide guarantees to internal investigations to preserve the validity of the evidence that may be obtained by them.Con la aprobación de la Directiva Europea 1937/2019, de 23 de octubre, que los países de la Unión Europea han de transponer en el plazo de dos años desde su publicación, todas las empresas, así como las entidades públicas de más de cincuenta trabajadores, estarán obligadas a implementar un canal de denuncias. Es objeto de este artículo sintetizar las principales novedades que introduce esta norma, destacando la importancia de alcanzar inicialmente un consenso sobre la definición misma del informador. En España, la falta de regulación expresa de esta figura hasta el momento ha conllevado la búsqueda de soluciones por parte de la doctrina en la teoría general del delito, así como en otras disciplinas del derecho, ante las dificultades que han surgido con el uso de los canales de denuncia dentro de las empresas que optaron por incorporar un programa de compliance. Finalmente, abordaremos algunos de los problemas que plantea la transposición de la Directiva desde la óptica de su compatibilidad con el compendio de derechos y garantías que informan el proceso penal. En esa línea, se propone una armonización de la aparente exoneración de responsabilidad del whistleblower de nuevo cuño con el Código Penal vigente, también focalizada en la necesidad de dotar de garantías a las investigaciones internas para preservar la validez de la prueba que se pueda obtener con las mismas.2020text (article)application/pdfhttps://dialnet.unirioja.es/servlet/oaiart?codigo=8023444(Revista) ISSN 0251-3420(Revista) ISSN 2305-2546Derecho PUCP: Revista de la Facultad de Derecho, ISSN 2305-2546, Nº. 85, 2020 (Ejemplar dedicado a: Compliance Empresarial), pags. 79-114spaLICENCIA DE USO: Los documentos a texto completo incluidos en Dialnet son de acceso libre y propiedad de sus autores y/o editores. Por tanto, cualquier acto de reproducción, distribución, comunicación pública y/o transformación total o parcial requiere el consentimiento expreso y escrito de aquéllos. Cualquier enlace al texto completo de estos documentos deberá hacerse a través de la URL oficial de éstos en Dialnet. Más información: https://dialnet.unirioja.es/info/derechosOAI | INTELLECTUAL PROPERTY RIGHTS STATEMENT: Full text documents hosted by Dialnet are protected by copyright and/or related rights. This digital object is accessible without charge, but its use is subject to the licensing conditions set by its authors or editors. Unless expressly stated otherwise in the licensing conditions, you are free to linking, browsing, printing and making a copy for your own personal purposes. All other acts of reproduction and communication to the public are subject to the licensing conditions expressed by editors and authors and require consent from them. Any link to this document should be made using its official URL in Dialnet. More info: https://dialnet.unirioja.es/info/derechosOAI